引言：
为深入了解广东省塑胶行业企业存在的法律风险，更好地为塑胶行业企业提供法律顾问服务，广东瀛尊律师事务所杨时雨律师团队搜集和整理2017年度广东省法院审理的关于塑胶行业企业的所有公开裁判文书，共计2105份判决书。基于大数据分析，深入剖析塑胶行业企业的法律风险分布存在领域，总结诉讼各方的争议焦点，从中分析法院对于相关焦点的裁判观点，提炼塑胶行业企业胜诉秘诀。最后从塑胶企业发展角度，提供系列法律风险防范建议。
目录：
一、广东省塑胶行业法律风险概况
二、广东省塑胶企业重要业务环节法律风险分析
（一）企业法律风险“高频区”—商事合同纠纷
（二）企业败诉“高发区”—劳动人事纠纷
（三）企业保护“低压区”—知识产权纠纷
（四）企业诉讼“关联区”—股东股权纠纷
三、关于广东省塑胶行业防范法律风险的法律建议
（一）规范合同交易流程，相关单据一一对应
（二）建立员工管理制度，招聘到离职全程管控
（三）及时申请知识产权保护，防止他人侵权
（四）做好股权顶层设计，成就企业传承
一、广东省塑胶行业法律风险概况
2017年广东省塑胶行业企业总体案件数量为2105件。从全国来讲，案件数量排名第一，总体高于其他省份。这主要是因为塑胶行业企业主要分布与经济发达的珠三角和长三角地区，广东省的塑胶行业企业总体数量较多，因此，塑胶企业的频繁商业交易，也导致案件数量总体高于其他省份。
从近九年的法院审理广东省塑胶行业企业的裁判案件数量显示，2009年至2013年，广东省塑胶行业企业的诉讼案件数量较少，实际上这主要是由于2013年之前，我国裁判文书还未公开，因此塑胶行业企业的诉讼案件是难以统计，仅有部分法院在其官网上公布，因此数据不全。而随着2013年-2014年，最高人民法院要求中国法院的裁判文书均应当公开上网，导致了2013年至2014年的直线式上升，2014年之后的诉讼案件数据，总体上反映了广东省塑胶行业企业的真实涉诉情况。
从2014年至2017年的数据上看，广东省塑胶行业企业涉诉案件数量大约在2500件左右，（由于法院上传文书的延迟，2017的数据有所下降）。可见广东省每年仍然有大量的塑胶行业企业涉诉，证明广东省塑胶行业企业的规范管理水平有待提高，在企业治理的很多方面存在着漏洞。
从法院审理的层级上来看，2017年度广东省基层人民法院共审理1417件塑胶企业案件，占总案件数量的比例为67%，可见塑胶行业企业的审理是以基层法院为主；2017年度广东省的中级人民法院审理塑胶企业案件为630件，占比为30%；2017年度广东省高级人民法院共审理案件58件，占比为3%。从以上数据上看，这说明塑胶行业企业的诉讼案件总体来讲标的额较小，大部分的案件的标的额都在1000万以下，因此基层法院即可受理解决，仅有少数案件需要市中院或者省高院受理解决。从法院审理的程序上来看，以一审程序为主，处理案件数量为1510件；二审程序次之，处理案件数量为580件，占比；再审程序较少，仅处理3件案件。
这说明塑胶行业企业的诉讼案件总体来讲，法律关系比较简单，相关的事实证据比较清楚，大部分的案件法院一审程序查明相关的事实后，即可做出裁判，当事人双方也服从法院裁判结果，不再进行上诉。当然，还有三分之一的案件，当事人之间会存在争议，因此上诉到二审法院解决，但是启动再审的案件则十分少。
二、广东省塑胶行业企业重要业务领域法律风险分析
从2017年度广东省塑胶企业各业务领域案件分布图中，我们可以看到，广东省塑胶行业企业发生诉讼案件的业务领域并不是均衡的。合同、无因管理、不当得利纠纷（主要为商事合同案件）占比为59.81%， 是广东省塑胶行业企业诉讼案件发生的高发区；其次为知识产权与竞争纠纷（主要为知识产权侵权按案件），占比为14.16%，从法院裁判观点分析，知识产权是广东省塑胶行业企业保护的“低压区”，企业往往不重视，因此容易引发纠纷；再次是劳动人事领域，占比为8.17%，说明企业的用工管理是不规范的，经常性地沦为员工的被告，而从法院裁判来看，这里也是企业败诉的“高发区”；其次为侵权责任纠纷，主要集中在交通事故责任纠纷，与提供劳务者受害责任纠纷，关于这两部分的内容共计157个案件，主要为塑胶行业企业的职工在驾驶本单位汽车运输货物的过程中发生的交通事故案件因与受害者、保险公司的赔偿不能达成一致，因此发生诉讼。提供劳务者受害责任纠纷，主要是由于塑胶行业企业雇佣退休人员导致的工伤赔偿的争议（此部分法律关系比较清楚、案件事实也比较单一，因此在下文中不作为单独模块再赘述分析）；最后为与公司、证券、票据等有关的纠纷（主要为与股东股权相关联的纠纷），这部分主要是塑胶行业企业由于股权设计不合理引发的诉讼。
（一）企业法律风险的发生“高频区”——商事合同纠纷
在2017年度广东省塑胶行业企业诉讼案件中，其中商业合同案件共有1252件，占了超过一半的比重，这反映出塑胶行业企业在签订商业合同中存在很多不规范的情况。比如签订商事合同时不对合同进行基本的设计和审查，导致很多基本条款的缺失；未根据交易模式，进行针对性的合同把控等等，导致合同交易领域成为企业法律风险发生的高频区。
（二）企业败诉的“高发区”——劳动人事纠纷
在2017年度广东省塑胶行业企业的诉讼案件中，发生的劳动人事争议案件，共计172件，数量与其他类型的案件相比虽然并不算多，但从败诉率的角度来向，确是企业败诉率最高的类型案件。从统计的裁判案件来看，纠纷主要集中于经济补偿金、支付工资（加班费）、缴纳社会保险、双倍工资及确认劳动关系等问题。
（三）企业保护的“低压区”——知识产权纠纷
2017年度广东省塑胶企业发生的知识产权纠纷案件为280余件，仅次于商事合同领域发生的案件，是塑胶企业发生法律风险的第二大重灾区。然而，知识产权领域却是传统企业保护的“低压区”，时常被企业忽视，尤其是传统制造业企业，但当知识产权被侵害时，往往又给企业造成重大的损失。因此，对于这部分案件，尤其值得深入研究。2017年广东省塑胶行业企业的知识产权纠纷主要集中体现在两个方面，即商标权权属、侵权纠纷与专利权权属、侵权纠纷。
在专利权纠纷中，侵害外观设计专利权的案件占了超过一半的比例，达到60%以上；侵害实用新型专利权其次，为28%左右；侵害发明专利权纠纷的案件较少，为9.82%。呈现这种分布的原因在于，塑胶行业企业仍是属于传统的制造企业，除了少数涉及新材料的公司之外，大部分的发明性的专利权是比较少的，反而是外观设计和实用新型的专利权是比较多的，因此纠纷的发生也主要集中这两块。
（四）企业诉讼的“关联区”——股东股权纠纷
2017年度广东省塑胶行业企业的股东股权纠纷案件发的总体数量并不算多，总共有17件，但一旦此类案件发生，对于企业的影响是巨大的，有可能导致塑胶企业陷入经营停滞。如果股东各方难以调和，互相扯皮，甚至有可能导致企业陷入解散清算的境地。而塑胶行业企业作为传统的制造业企业，对于股权的设计往往粗糙，要么是平分式的合伙人股权分配，要么是单独的个人占绝对控制比例（这种股权设计更多，但实则使得企业依赖于个人，不利于企业的长久发展），因此十分容易发生纠纷。
股东股权层面的纠纷具备金额大、影响大、复杂等特点。因此，为了避免这层面的法律纠纷，公司尤其应当做好股权的顶层设计。
四、大数据视野下，对广东省塑胶企业法律风险防范的建议
珠三角是全国经济最活跃的地区之一，也是塑胶行业企业的的集中地区，经济发展的过程中也出现很多的问题，体现在法院判决上就是争议双方不同的利益诉求。然而，纠纷的解决是高成本的，诉讼解决纠纷成本更是如此。因此，为帮助广东省塑胶企业减少纠纷，进行企业法律风险的防范，杨时雨律师团队从2017年所有的塑胶企业的裁判文书中总结出法院判决的智慧，提炼出胜诉的秘诀，并基于此，对塑胶企业的法律风险防范提出系列建议。
（一）规范合同交易流程，相关单据一一对应
如上所述，塑胶企业在商事合同领域是企业出现纠纷最多的地方，那么以往的案例中，法院是如何认定的？如果再出现类似的纠纷，胜诉的秘诀又是什么呢?从收集整理的裁判数据来看，对于此类纠纷，法官首先要审查就是商事交易的真实性，只有相关的单据和凭证能够一一对应，那么交易的真实性便能够轻而易举的证明。
一般的商事交易规范流程大致包括：双方订立合同；买方下达订单；卖方进行发货；买方进行验收；双方进行对账；买方进行付款；卖方开具发票。
与商事交易流程相对应，每个环节都应有相应的票据对应，如上图。规范的企业治理，应当先从规范的交易开始，各环节票据凭证一一对应，就能有效的防范企业法律风险。
（二）建立员工管理制度，从招聘到离职全程管控
塑胶行业企业出现劳动争议案件，大部分都会面临败诉的结果，原因为何？一是我国劳动法律规范对于企业的要求本身确实比较高，责任要求严苛；另外一方面塑胶行业企业作为传统制造业，确实在劳动人事领域，存在很多不规范的地方。因此，要想减少企业在劳动人事领域的法律风险，必须建立员工管理制度，从招聘到离职全程管控。
(1)入职登记
员工管理的一个重要的环节就是入职管理，但很多企业对于这一块的管理都十分的粗糙，有的只签订劳动合同，有的甚至连劳动合同都不签订。员工入职真的这么简单吗？从裁判文书上看，并非如此，企业败诉很多的时候就是因为入职环节没有做好，具体来讲有哪些呢？
a.入职申请表的填写，入职环节让员工先写入职申请表，在入职申请表中可体现员工的个人各项信息，便于企业了解员工的个人情况。
b.劳动合同的签订。劳动合同是十分重要的书面文件，劳动合同是确定员工与用人单位权利义务关系的基本法律文件，因此员工的劳动期限、工资支付、岗位职责、社保缴纳标准等等重要内容都体现在劳动合同上。如果以后发生劳动争议，这往往是争议的关键点，直接决定劳动争议的胜败与否，因此劳动合同的签订尤其要注意。
c.规章制度的告知。员工入职要服从企业的规章制度，而规章制度必须满足三个条件，内容合理合法、民主程序制定、公示程序告知。因此，对于新员工来讲，对于旧的规章制度，前两个已经无法参与了，如果是旧的规章制度是合法合理且经民主程序制定的，那么只需要将规章制度告知新入职员工即可。
d.员工相关证件复印件的留存。员工的相关证件复印件的留存也是十分重要的，首先是为了企业人事管理的需要，其次也是为了日后发生争议留作证据之用。
（2）在职管理
对于员工的在职管理，首先要坚持制度化、规范化的原则。员工在职管理，最重要的文件便是《员工手册》，关于员工手册，一般应当包含以下内容：
鉴于篇幅原因，对于各部分的内容就不一一赘述，为此，杨时雨律师团队特拟定了一份标准版本的员工手册，供有需要的读者下载，具体获取方式可联系杨时雨律师团队微信：13798598608.
员工在职管理除了《员工手册》之外，还可根据实际的需要，制定一些其他的管理制度，比如高危作业的岗位应当单独制度业务操作规范、员工着装礼仪的制度规范等等。规章制度制定后，企业按照规章制度实施，确保在职管理的合理合规，从而最大程度上减免企业因管理问题而发生诉讼。
（3）离职善后
员工离职是人力资源最为重要的环节之一，也是纠纷的集中爆发点，企业劳动人事管理是否完善，体现就是办理离职环节是否规范。办理员工离职中蕴藏着很大的法律风险，稍有不慎可能被认定为违法解雇，从而双倍赔偿经济补偿金。除此之外，离职手续未办理好，还有可能导致企业的商业秘密泄露，从而给企业带来巨大损失。从我们整理的法院裁判观点上来看，在离职管理中，企业应当尤其注意以下问题，能够大大的提高企业诉讼的胜诉率：
a.离职应当提前一个月提出，这即是法律规定的要求，也是现实工作交接的需要。
b.员工提出申请后，原则上，企业都应当同意员工的辞职申请，并配合办理相应的手续，此时进入工作交接的程序。
c.移交相应的公司文件和公司提供的一些办公所需的物品。
d. 公司应当与离职员工签订保密协议，明确离职员工不得以任何方式泄露公司的商业秘密，否则应当承担相应的赔偿责任。
e.企业应当及时支付剩余工资，不得拖欠公司工资。
f.在一个月的期限之内，企业应当为员工办理离职手续，配合出具相应的解除劳动关系的协议、离职证明等等文件，便于劳动者今后重新找到工作岗位，办理入职手续。员工顺利完成离职，企业规范操作。员工也拿到了剩余工资和离职证明文件，达到和平离职，好聚好散的良好效果。
（三）及时申请知识产权保护，防止他人侵权
企业知识产权包括企业的各种专利和商标等权利，知识产权是企业的无形资产，因为“无形”，所以很多企业对于知识产权这一块保护不够，然而，知识产权的价值往往巨大，因此一旦涉诉后败诉，企业得不偿失、后悔不已。加之塑胶企业仍属于传统制造业，对于知识产权领域涉及的较少，并且知识产权保护需要未雨绸缪，提前申请保护，并要续交年费，对塑胶企业来讲也是一种成本。因此，从整理的裁判数据来看，广东省塑胶企业在面临的企业知识产权诉讼时，往往不知所措，败诉率也呈现一个较高的情况。
（1）企业知识产权的申请与维持
知识产权保护的前提是知识产权必须是合法有效的，这即要求企业作为主体去申请知识产权专有保护。从整理的裁判数据来看，塑胶行业企业比较多的知识产权是实用新型专利权、外观设计专利权和商标权，这些专利权或者是商标权的技术门槛比较低，十分容易被侵权，因此企业应当及时申请知识产权保护。
（2）企业知识产权的保护与索赔
在激烈商业竞争之下，企业的知识产权依然或面临侵权，而广东省塑胶企业的知识产权大部分是技术门槛比较低的，容易被侵权。对此，企业应当加强保护，及时处理，发现一个就处理一个，及时打击侵权，而且在侵权早期就进行打击，避免侵权企业发展壮大，扰乱市场秩序。
从裁判大数据看，打击知识产权侵权，第一个难点就是先固定证据，固定侵权企业的侵权事实。此处可采取全程公证的方式解决。第二个难点在于索赔数额的确定，可以通过及时查封对方的会计账册等资料解决。在打击侵权，要求索赔的过程中，还应注意彻底消灭侵权方的侵权生产线，因此，在诉求之中应注意添加要求对方销毁用于生产侵权产品的模具和设备。
（四）做好股权顶层设计，成就企业传承
从2017年度广东省塑胶行业企业裁判大数据来看，塑胶企业发生的股东股权纠纷数量并不多，但是股东股权纠纷一旦发生就会对企业的生产经营造成很大影响，甚至是导致企业的解散清算。因此，做好企业的股权顶层设计是很重要的。
在分析塑胶行业企业的股权纠纷的过程中，我们发现很多企业的股权要么是“独裁型”即单个股东的股权比例远高于其他股东，形成对公司的绝对控股；要么是是“寡头型”，即多个股东的股权比例不分上下，平均分配对公司的控制权等等的股权分配模式，塑胶企业应当如何分配股权才是合理呢？
通常来讲，股权的分配比例不会有一个固定的模型，因为现实中企业的情况比较复杂，股权比例受到股东投入资金、股东社会资源、股东管理能力以及企业发展阶段等等因素影响，因此用一个模型套入是不可行的，在此仅提供几种常见的模型，分析其股权比例的利弊，以供企业对照，如发现现存的股权比例方面的法律风险，也可及时调整。
1、绝对控股型——67%以上；
绝对控股型，即在塑胶企业股东之中，存在单个最大股东单独持有67%以上的股权，其他各股东合计持有股权在33%以下。绝对控股型股权结构的优势在于可以实现单个股东的绝对控制，控制权会比较稳定，而且公司决策因为是单个股东控制，则会出现比较高效率的运作。但绝对控股型股权结构的劣势也在于，过于依赖大股东，如果大股东出现经营管理上的偏差或则个人婚姻情况出现变故，则会严重影响企业的发展，甚至是导致企业发展的停止、终结。
2、相对控股型——51%以上，67%以下；
相对控股型，即塑胶企业股东之中，存在单个最大股东持有51%-67%比例的股权，其他股东合计持有的股东在49%以下。。相对控股型的股权分配结构可以保障大股东的话语权，公司的决议因为是单个股东通过，也可以实现高效率的管理方式。如果大股东想对于公司的重大事项作出决议，还需争取到其他股东的支持，达到三分之二以上才能实现。但同样的，相对控股型的股权结构也依赖与大股东，大股东的决策直接影响企业的发展。
此外，实践中常见的股权模型还有“安全控股型”和“共同参股型”。更多内容，详见【2017年度广东省塑胶行业企业大数据报告（完整版）】
股权除了比例方面的法律风险外，还有股东婚姻纠纷会演变成股权纠纷，一般可以采取夫妻双方约定或者章程限制的方法，避免其对核心企业造成的影响。
除此之外，对于继承继承纠纷也可以采取这种方式，约定股权收益可以继承但股东资格不能继承，或者约定股东以特定价格受让股权的方式解决。
五、结语
2017年广东省塑胶行业企业裁判大数据报告，揭示了广东省塑胶企业面临的主要法律风险，即商事合同、劳动人事、知识产权与股东股权四个领域。企业应当尤其注意针对这四个领域的法律风险防范，从过往的裁判大数据中汲取法官智慧，首先建立其相应的规范制度，其次依据规范制度完成规范治理，建立起现代企业治理模式，成就百年企业的根基。
【杨时雨律师简介】
毕业于北京大学，从业十年，现为广东瀛尊律师事务所律师/创始合伙人，瀛尊法律顾问业务团队负责人。执业领域：公司法律顾问、高端民商事诉讼、知识产权。主要社会职务有：
1、最高人民法院第一巡回法庭志愿律师
2、深圳市宝安区人民法院家事调查员
3、深圳市律师协会业务创新与发展专门委员会委员
4、瀛和律师机构法律顾问专业委员会秘书长
5、深圳电视台都市频道《法观天下》栏目嘉宾律师
6、深圳市塑料协会监事、法律顾问
法律咨询：13798598608
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